17 лютого 2026 року Київ збирав фахівців галузі в рамках XII Legal Banking Forum
АО ALARIUS виступило партнером заходу, а адвокатка Людмила Миронова приєдналась до дискусії, присвяченій проблемам комплаєнсу, фінансового моніторингу та ризик-менеджменту.
Людмила розповіла про значення юриста в банку та його взаємодію з регулятором під час проведення внутрішніх розслідувань у банківських установах.
Вона підкреслила, що це надзвичайно делікатна сфера, яка охоплює багато аспектів і напрямів, пов’язаних, переважно, із порушеннями з боку працівників банку. Кожна ситуація є настільки унікальною, що законодавство не містить окремої норми, яка б прямо регулювала порядок проведення службових розслідувань у банках. Водночас, застосовуються загальні правові положення, а також внутрішні регламенти самих банків, що визначають механізм такої процедури.
За словами Людмили Миронової, сьогодні банківський юрист не має спеціального статусу, закріпленого на рівні закону. Він входить до підрозділу підтримки, а отже не наділений інструментами впливу на управлінські рішення чи формування офіційної позиції банку.
При цьому, на її думку, роль юридичної служби недооцінена законодавцем, адже юристи залучені до всіх ключових процесів установи — від розробки внутрішньої нормативної документації до представництва інтересів банку в судах.
Вона також наголосила, що юристам не варто «пом’якшувати» інформацію для керівництва або приховувати ризики, адже це найгірша стратегія. Обов’язок юриста — своєчасно виявити потенційні ризики, озвучити їх та пояснити можливі наслідки.
«Юрист — це фахівець, який у правовій площині ідентифікує ризики та інформує про них. А керівник, зваживши всі аргументи, приймає відповідальне управлінське рішення. Саме тому в межах службових розслідувань юрист виступає своєрідним диригентом, який координує та погоджує відповідні процедури», — зауважила Людмила Миронова.
Вона зазначила, що службові розслідування в банках зазвичай ініціюються з трьох основних причин. По-перше, це випадки внутрішнього шахрайства, тобто порушення, допущені працівниками банку. По-друге, порушення у сфері фінансового моніторингу. По-третє, прояви корупції та інші зловживання службовими повноваженнями з боку співробітників банку.
Отже, банківські установи мають бути готовими до можливих порушень і завчасно вживати необхідних заходів реагування.
Заключним акордом заходу стала Церемонія нагородження переможців Дослідження «Банки року-2026», підготовлена «Фінансовим клубом», видавництвом «Юридична практика» та Асоціацією корпоративних юристів України.
Ця церемонія стала дуже важливою подією на банківському ринку, тому що відображає лідерів у чітких окремих сегментах бізнесу. У розрахунках немає суб’єктивного людського фактору, лише конкретні цифри, яких досягли банки.
Людмила Миронова, адвокатка АО ALARIUS, відзначила АТ «Укрексімбанк» в номінації «Банк для міжнародної торгівлі», категорія - «Державні банки»
Також пані Людмила нагородила Правекс Банк як переможця в номінації «Валютний банк для бізнесу», категорія «Невеликі приватні банки».
Інші новини
Більше новин
.jpg)
.jpg)
Наші визнання
.svg)
.svg)
.svg)
.svg)
.svg)
.svg)
Партнери
.svg)
.svg)
.svg){kind=logo}
.svg)
.svg)
.svg){kind=logo}
.svg)
.svg)
